世纪证券原证券投资部老总被罚没1534万 低价禁入5年

，上市Corporation暂时：对合意姜志勇实施5年商业证券消费市场禁入预防措施，在禁入其间内，除不得之前在原的机构积极作准备商业证券其业务或者任职原上市Corporation总裁、监察人、管理人员管理制度医务人员职责外，也不得在其他任何的机构里面积极作准备商业证券其业务或者任职其他上市Corporation总裁、监察人、管理人员管理制度医务人员职责。

下述为惩处文里面：

里面国人上市Corporation行政事务惩处暂时书（姜志勇）

〔2023〕43号

合意：姜志勇，男，1967年11年初出生于，时为世纪商业证券Corporation法Corporation（下述缩写世纪商业证券）岗位医务人员，住址：广州市珠三角市龙岗。

依据2005年草案的《里面华人民共和国商业证券法》（下述缩写2005年《商业证券法》）的有关明文规定，我会对姜志勇商业证券从业者不当违规暴力行为开展了立案调查、受理，并行政事务处分向合意得悉了重新考虑行政事务惩处的显然、原因、依据及合意行政事务处分行使的选举权，合意承诺假定、陈述及聆讯。从2021年7年初起，我会就其意图，但并无法直接联；也到合意，因此，于2021年11年初24日向合意公告送至达聆讯通知书，并于2022年2年初22日举办地了聆讯会，但合意无正当原因并未作准备聆讯，也并未提出异议假定、陈述发表意见。本案都已调查、受理标志著。

经查明，合意假定下述不当显然：

一、合意作为商业证券从业者的涉及可能

合意于2009年5年初4日进入世纪商业证券，2010年2年初5日至2015年4年初10日其间，任职商业证券投资部总经理，负责管理其业务部门的更进一步岗位。

二、合意借故做代为，压制和常用“方某”“庞某贞”该其网站代购商业证券

（一）“方某”“庞某贞”该其网站整体可能

“方某”商业证券该其网站于2008年1年初25日持有人于航空商业证券Corporation法Corporation（后改为为国开商业证券）珠三角振华路新华，2011年5年初25日，方某将该该其网站投到到世纪商业证券。

“庞某贞”商业证券该其网站于2011年9年初29日持有人于世纪商业证券珠三角福虹路新华。

（二）代购交货涉及可能

1．“方某”“庞某贞”商业证券该其网站由合意交货操控。该两个该其网站部分代购IP定址近似于服务器为合意，曾代为交货的MAC定址与合意常用的笔记本电脑近似于的MAC定址一致。

2．合意否认自己借故做金某东的代为，管理制度“方某”“庞某贞”商业证券该其网站。合意在询问笔录里面否认，金某东是其朋友，代为其管理制度“方某”商业证券该其网站，并必定会了20%的利润抽取比率，有盈余要先开展弥补才能抽取利润。“方某”商业证券该其网站从2008年至2015月初长期以来由合意操控。珠三角市里面级人民法院判决书定性“方某”“庞某贞”商业证券该其网站由合意交货开展代购。

（三）代购及收益可能

“方某”商业证券该其网站于2014年6年初11日至2015年4年初10日其间上半年额度1，219.27万元，上半年赚得额度1，158.77万元，紧接著股东股票329.54万元，上半年营业收入97.01万元。“庞某贞”商业证券该其网站于2014年6年初11日至2015年4年初10日其间上半年额度1，483.96万元，上半年赚得额度1，415.83万元，紧接著股东股票371.97万元，上半年营业收入117.48万元。按20%的比率计算，合意其间利润为42.90万元。

三、合意压制和常用“姚某珍”商业证券该其网站代购纽约证券交易所

（一）“姚某珍”商业证券该其网站整体可能

姚某珍是合意的嫂子，其商业证券该其网站于2007年5年初21日在国海商业证券股份有限Corporation（下述缩写国海商业证券）珠三角深南广场新华持有人，持有人时预留的直接联；也电话是合意短信，直接联；也定址是合意岗位各单位世纪商业证券所在定址珠三角市龙岗竹子林。2014年8年初15日，姚某珍到同一家商业证券新华持有人了融资融券信誉收益该其网站。

（二）该其网站收益、操控交货可能

“姚某珍”商业证券该其网站收益来源；也合意自有收益，该该其网站由合意压制和常用。合意否认，从2009年至2015月初常用“姚某珍”商业证券该其网站开展纽约证券交易所代购，该该其网站的代购收益由来合意的自有收益，纽约证券交易所代购的利润都归合意所有。“姚某珍”普通商业证券该其网站于2013年1年初4日至2015年4年初14日常用合意短信申领的国海商业证券金牡蛎软件开展代购。此外，合意也向公安其业务部门否认自己操控过“姚某珍”商业证券该其网站。

（三）代购及收益可能

2009年5年初4日至2015年4年初10日其间，“姚某珍”商业证券该其网站上半年额度44，094.47万元，上半年赚得额度43，681.42万元，紧接著股东股票2，141.99万元，上半年营业收入1，116.66万元。剔除已被刑事判决的其间后，“姚某珍”商业证券该其网站于2009年5年初4日至2010年3年初22日其间、2014年6年初11日至2015年4年初10日其间的营业收入并列124.86万元、599.19万元。

以上显然，有涉及商业证券该其网站数据资料、证券该其网站数据资料、涉及医务人员询问笔录等论据证明，足以定性。

合意作为商业证券从业者，借故做零售商代为，常用“方某”“庞某贞”商业证券该其网站代购商业证券的暴力行为有违了2005年《商业证券法》第一百四十五条的明文规定，密切相关2005年《商业证券法》第二百一十五条举出的“商业证券Corporation及其从业者有违本法明文规定，借故做零售商代为代购商业证券”的暴力行为。

合意作为商业证券从业者，常用“姚某珍”商业证券该其网站代购纽约证券交易所的暴力行为有违了2005年《商业证券法》第四十三条的明文规定，密切相关2005年《商业证券法》第一百九十九条举出的“法律条文、行政事务法律法规明文规定禁令作准备纽约证券交易所代购的医务人员，必要或者以曾以、借他人个人身份所有者、代购纽约证券交易所”的暴力行为。

根据合意不当暴力行为的显然、并不一定、剧情与社会危害素质，依据2005年《商业证券法》第二百一十五条、第一百九十九条的明文规定，我会暂时：

一、对姜志勇借故做零售商代为代购商业证券的暴力行为，了事其变更，给以无视，发还不当所得42.90万元，并违者42.90万元罚款。

二、对姜志勇借他人个人身份所有者、代购纽约证券交易所的暴力行为，了事其不对非法所有者的纽约证券交易所，发还不当所得724.05万元，并违者724.05万元罚款。

区域性上述两项不当显然，对姜志勇的计有惩处为：了事合意变更，不对非法所有者的纽约证券交易所，给以无视，发还不当所得766.95万元，并违者766.95万元罚款。

上述合意应自寄送至本惩处暂时书年内15日内，将罚没款汇交里面国人商业证券监督管理制度管理委员会持有人证券：里面信证券北京分行新华，帐户：7111010189800000162，由该行必要本行，并将红字合意名称的付款本票复印件送至里面国人商业证券监督管理制度管理委员会行政事务惩处管理委员会顶楼备案。合意如果对本惩处暂时不服，可在寄送至本惩处暂时书年内60日内向里面国人商业证券监督管理制度管理委员会获准行政事务提出异议获准，也可在寄送至本惩处暂时书年内6个年初内必要向有司法权的人民法院举出声请。提出异议获准和提出异议诉讼其间，上述暂时不停顿分派。

里面国人上市Corporation

2023年6年初19日

里面国人上市Corporation消费市场禁入暂时书（姜志勇）

〔2023〕18号

合意：姜志勇，男，1967年11年初出生于，时为世纪商业证券Corporation法Corporation（下述缩写世纪商业证券）岗位医务人员，住址：广州市珠三角市龙岗。

依据2005年草案的《里面华人民共和国商业证券法》（下述缩写2005年《商业证券法》）的有关明文规定，我会对姜志勇商业证券从业者不当违规暴力行为开展了立案调查、受理，并行政事务处分向合意得悉了实施消费市场禁入预防措施的显然、原因、依据及合意行政事务处分行使的选举权，合意承诺假定、陈述及聆讯。从2021年7年初起，我会就其意图，但并无法直接联；也到合意，因此，于2021年11年初24日向合意公告送至达聆讯通知书，并于2022年2年初22日举办地了聆讯会，但合意无正当原因并未作准备聆讯，也并未提出异议假定、陈述发表意见。本案都已调查、受理标志著。

经查明，合意假定下述不当显然：

一、合意作为商业证券从业者的涉及可能

合意于2009年5年初4日进入世纪商业证券，2010年2年初5日至2015年4年初10日其间，任职商业证券投资部总经理，负责管理其业务部门的更进一步岗位。

二、合意借故做代为，压制和常用“方某”“庞某贞”该其网站代购商业证券

（一）“方某”“庞某贞”该其网站整体可能

“方某”商业证券该其网站于2008年1年初25日持有人于航空商业证券Corporation法Corporation（后改为为国开商业证券）珠三角振华路新华，2011年5年初25日，方某将该该其网站投到到世纪商业证券。

“庞某贞”商业证券该其网站于2011年9年初29日持有人于世纪商业证券珠三角福虹路新华。

（二）代购交货涉及可能

1．“方某”“庞某贞”商业证券该其网站由合意交货操控。该两个该其网站部分代购IP定址近似于服务器为合意，曾代为交货的MAC定址与合意常用的笔记本电脑近似于的MAC定址一致。

2．合意否认自己借故做金某东的代为，管理制度“方某”“庞某贞”商业证券该其网站。合意在询问笔录里面否认，金某东是其朋友，代为其管理制度“方某”商业证券该其网站，并必定会了20%的利润抽取比率，有盈余要先开展弥补才能抽取利润。“方某”商业证券该其网站从2008年至2015月初长期以来由合意操控。珠三角市里面级人民法院判决书定性“方某”“庞某贞”商业证券该其网站由合意交货开展代购。

（三）代购及收益可能

“方某”商业证券该其网站于2014年6年初11日至2015年4年初10日其间上半年额度1，219.27万元，上半年赚得额度1，158.77万元，紧接著股东股票329.54万元，上半年营业收入97.01万元。“庞某贞”商业证券该其网站于2014年6年初11日至2015年4年初10日其间上半年额度1，483.96万元，上半年赚得额度1，415.83万元，紧接著股东股票371.97万元，上半年营业收入117.48万元。按20%的比率计算，合意其间利润为42.90万元。

三、合意压制和常用“姚某珍”商业证券该其网站代购纽约证券交易所

（一）“姚某珍”商业证券该其网站整体可能

姚某珍是合意的嫂子，其商业证券该其网站于2007年5年初21日在国海商业证券股份有限Corporation（下述缩写国海商业证券）珠三角深南广场新华持有人，持有人时预留的直接联；也电话是合意短信，直接联；也定址是合意岗位各单位世纪商业证券所在定址珠三角市龙岗竹子林。2014年8年初15日，姚某珍到同一家商业证券新华持有人了融资融券信誉收益该其网站。

（二）该其网站收益、操控交货可能

“姚某珍”商业证券该其网站收益来源；也合意自有收益，该该其网站由合意压制和常用。合意否认，从2009年至2015月初常用“姚某珍”商业证券该其网站开展纽约证券交易所代购，该该其网站的代购收益由来合意的自有收益，纽约证券交易所代购的利润都归合意所有。“姚某珍”普通商业证券该其网站于2013年1年初4日至2015年4年初14日常用合意短信申领的国海商业证券金牡蛎软件开展代购。此外，合意也向公安其业务部门否认自己操控过“姚某珍”商业证券该其网站。

（三）代购及收益可能

2009年5年初4日至2015年4年初10日其间，“姚某珍”商业证券该其网站上半年额度44，094.47万元，上半年赚得额度43，681.42万元，紧接著股东股票2，141.99万元，上半年营业收入1，116.66万元。剔除已被刑事判决的其间后，“姚某珍”商业证券该其网站于2009年5年初4日至2010年3年初22日其间、2014年6年初11日至2015年4年初10日其间的营业收入并列124.86万元、599.19万元。

以上显然，有涉及商业证券该其网站数据资料、证券该其网站数据资料、涉及医务人员询问笔录等论据证明，足以定性。

合意作为商业证券从业者，借故做零售商代为，常用“方某”“庞某贞”商业证券该其网站代购商业证券的暴力行为有违了2005年《商业证券法》第一百四十五条的明文规定，密切相关2005年《商业证券法》第二百一十五条举出的“商业证券Corporation及其从业者有违本法明文规定，借故做零售商代为代购商业证券”的暴力行为。

合意作为商业证券从业者，常用“姚某珍”商业证券该其网站代购纽约证券交易所的暴力行为有违了2005年《商业证券法》第四十三条的明文规定，密切相关2005年《商业证券法》第一百九十九条举出的“法律条文、行政事务法律法规明文规定禁令作准备纽约证券交易所代购的医务人员，必要或者以曾以、借他人个人身份所有者、代购纽约证券交易所”的暴力行为。

合意姜志勇作为商业证券从业者借他人个人身份所有者、代购纽约证券交易所的不当暴力行为剧情严重，依据2005年《商业证券法》第二百三十三条和《商业证券消费市场禁入明文规定》（上市Corporation不致第33号）第三条第（三）项、第四条、第五条的明文规定，我会暂时：对合意姜志勇实施5年商业证券消费市场禁入预防措施，在禁入其间内，除不得之前在原的机构积极作准备商业证券其业务或者任职原上市Corporation总裁、监察人、管理人员管理制度医务人员职责外，也不得在其他任何的机构里面积极作准备商业证券其业务或者任职其他上市Corporation总裁、监察人、管理人员管理制度医务人员职责。

合意如果对本消费市场禁入暂时不服，可在寄送至本暂时书年内60日内向里面国人商业证券监督管理制度管理委员会获准行政事务提出异议获准，也可在寄送至本暂时书年内6个年初内必要向有司法权的人民法院举出声请。提出异议获准和提出异议诉讼其间，上述暂时不停顿分派。

里面国人上市Corporation

2023年6年初19日

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