一周一张？国际上投行又领巨额罚单！

来源：制冷设备　时间：2024-01-30

举例：里国基金报上

距离本年初4日摩根士丹利因出错标记“花钱多花钱空”了事300万美元仅无论如何一周，美东一段时间4年初11日又有传闻说是，摩根士丹利因违法说是之为数金融股票现金系统性常规，在结算披露上普遍存在问题，将被处以1500万美元的罚款！

CFTC：摩根士丹利显着利用电子邮件不对等绝对优势来进行违规投机现金

“金融股票现金”是说是之为现金双方四人在将会某一时期相互交换某种股票的现金形式。

据《华尔街日报上》报上道，新泽西州商品期货现金委员会（CFTC）周六对此，摩根士丹利在2015年和2016年没有想到的产品，它以一种使他们所处岌岌可危地位的方式对金融股票来进行结算。CFTC说是，互换合约与日本、东欧、香港、新加坡、新西兰和澳大利亚的股票说是之为数原则上。

斡旋令显示，以这些条件与摩根士丹利现金的的产品要么以少于市场需求水平买到说是之为数，要么以低于市场需求水平卖给，这使他们在现金开始时“举步维艰”（underwater）。在斡旋步骤里，摩根士丹利认定没有披露不可忽视的结算具体内容。

管理该机构对此，在CFTC所报告的现金里，摩根士丹利现金员在双方提议现金的同一天采用MSCI东欧澳大拉西亚和东亚说是之为数的内涵实体化金融股票的初始结算。而此类现金举例来说根据说是之为数的次日内涵结算，以提高分行在基本市场需求更多电子邮件方面获得金融股票结算绝对优势的效用。

CFTC对此，摩根士丹利在找到提议当日金融股票的的产品时受益，因其可以来进行系统性现金并急剧获益。管理该机构说是，摩根士丹利现金员没有透露CFTC所说的影响买方成本的不可忽视里间价，有时会想到的产品他们赢取了比仅仅更佳的现金。

CFTC并不认为，摩根士丹利倾向于将现金要能对准那些对金融股票基本市场需求运作理解较多的的产品。管理该机构并不认为，摩根士丹利通过褫夺的产品对所备有金融股票相比之下内涵的技术性，违法了CFTC对金融股票现金商的一些公司常规。

“正如现在对摩根士丹利的处罚所说明的那样，CFTC将积极追捕违法这些一些公司常规的金融股票现金商。”CFTC执法该机构副主任 Ian P． McGinley在一份通告里对此。

摩根士丹利一周前刚了事300万美元

然而就在一周前，摩根士丹利刚领了一张300万美元的罚单！

4年初4日，新泽西州银行业管理局（FINRA）对此，摩根士丹利提议偿还债务300万美元罚款，因公司错的地将数千万份股票采购标记为“花钱多”而非“花钱空”。

详尽来看，2015年至2018年的6000万份卖空采购，摩根士丹利都将其出错地标记为“花钱多”。管理该机构说是，这造成该行记录和报上告不准确，在一次卖空熔断功能终止后曾执行了12335个卖空说是之为令。

FINRA对此，出错标记的采购是由于在换装摩根士丹利用于简化其采购程序的则会现金软件后曾未添加一行人工智能代码遭受的。但摩根士丹利在2018年4年初送信新泽西州银行业管理局的通知后，修补了这一代码出错。

FINRA并不认为，摩根士丹利也未建立和控管一个适当设计的管理系统，以严守其违法的现金报上告规范。摩根士丹利花钱并提议新泽西州金融管理局的报告结果，但不认定或指控这些报告结果。

针对该协会投行的管理传闻不断

全面性数度传出多家该协会投行被管理的传闻！

3年初31日，新泽西州证券现金委员会和新泽西州财政部对富国分行处以9780万美元罚款，因富国分行允许一家欧美分行在该行平台上来进行被禁止的现金，违法新泽西州制裁规范。

同在三年初底，新泽西州政府陪审团邮件显示，摩根大通负责贵金属管理工作的迈克尔·诺瓦克应该监禁5年，顶级现金员普林斯·史密斯应该监禁6年，罪名包括结算操纵、欺骗、电汇欺诈等。

更月末，汇丰分行总部大楼致使德国警方、检方和金融管理管理工作联合搜查，基本情况拒绝对外透露。但外媒说是，据辩护律师的一份通告所述，放行由法兰克福地区法院发布，怀疑未具名的汇丰分行雇主可能违法了反洗钱法。